A Societe Generale Securities Australia (SocGen) recebeu uma multa de 2,17 milhões de euros por permitir “pedidos suspeitos” de dois dos seus clientes entre maio de 2023 e fevereiro de 2024. A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) encontrou falta de prevenção destes pedidos nos “mercados futuros de eletricidade e trigo”.

A SocGen não contestou a decisão do regulador, informa o mesmo, e pagou a coima aplicada.

Segundo a investigação da ASIC, a participação da SocGen no ASX 24 Market “quebrou regras de integridade do mercado ao permitir que dois dos seus clientes fizessem 33 pedidos suspeitos”, informa o regulador em comunicado. Todos estes pedidos foram feitos nos últimos dois minutos antes do fecho dos mercados, de forma a “influenciar o preço de liquidação diária em benefício do cliente”.

Para a ASIC, a SocGen devia ter suspeitado destas operações. “A manipulação do preço de liquidação diária dos contratos futuros de eletricidade e trigo tem o potencial de afetar os custos de financiamento dos fornecedores e, por sua vez, os preços da eletricidade e do trigo para os consumidores”, explica a ASIC.

A entidade acrescenta ainda que os pedidos foram feitos durante um “período volátil nos mercados globais de trigo e energia”, com problemas na cadeia de abastecimento, também devido à guerra na Ucrânia, o que criou “condições propícias para atividades comerciais sem escrúpulos, com o objetivo de tirar proveito e manipular os mercados”, acusa.

A Market Disciplinary Panel, que foi quem conduziu a investigação, sublinhou que os participantes no mercado devem ser responsáveis pelos pedidos feitos pelos seus clientes, incluindo os que são feitos através de acesso direto ao mercado. O presidente da ASIC, Joe Longo, reitera que “isto é sobre integridade e confiança” no mercado, o que pode ter “impactos reais nos preços de eletricidade e trigo”.

O regulador adianta que entrou em contacto e alertou a empresa por cinco vezes, em 2023, sobre volatilidade em mercados futuros e pedidos suspeitos dos seus clientes. “Apesar do contacto da ASIC, a SocGen falhou na atitude atempada e efetiva, permitindo pedidos suspeitos adicionais”, critica. Esta “falta de resposta e remediação inadequada” são mais significativas porque são o segundo maior ‘player’ do ASX 24 Market, justifica a ASIC. A empresa foi responsável por 11,8% do volume total transacionado neste mercado, à data de 30 de junho de 2023.